5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核的内容和区域，包括实际位置，或组织的活动及（jí）报告方（fāng）式等（děng）。审核（hé）范围是（shì）由委托方和审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）决定的。在决（jué）定审核范围时（shí），通常还应征求受审（shěn）核方的意见（jiàn）。审核范（fàn）围决定后，如需（xū）进行更改，须由委托（tuō）方和审核组长共同认可。供审（shěn）核使用的资源应能满足审核范围的（de）需要。

5.1.2 文件预审 在审核过（guò）程开（kāi）始时，审（shěn）核组长（zhǎng）应审阅该组织（zhī）的文件，如环境方（fāng）针陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求所编（biān）制的（de）手册（cè）。其间应充分利（lì）用关于（yú）被审核组织的背景资料。如（rú）果认（rèn）为用于实施审核的文件不够充足，应通知委托方。在得（dé）到（dào）委托（tuō）方（fāng）的进一步指示之前（qián），不应再进而消耗资源（yuán）。

5.2 审核准（zhǔn）备（bèi）

5.2.1 审（shěn）核计划 审（shěn）核计划的（de）制定（dìng），应保证其灵活性（xìng），使之能根据（jù）审核中得到的信息（xī）调整（zhěng）重点，并保证资源的有效利用。视情况需要，计划应（yīng）包括：
(a) 审核目（mù）的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核（hé）方有待审核的（de）建制单（dān）位和职（zhí）能部（bù）门（mén）名称； 
(d) 受（shòu）审核方组织（zhī）中（zhōng）对其（qí）EMS负有（yǒu）直接重（chóng）大责任的职能部门和（或）人员名单（dān）； 
(e) 确定（dìng）受（shòu）审（shěn）核方（fāng）EMS中应予重点（diǎn）审核的要素（sù）； 
(f) 对受审核方EMS中有待（dài）审核的要素（sù）的审核程序； 
(g) 审核的工作（zuò）语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要（yào）审（shěn）核活动的预定时（shí）间和起（qǐ）止（zhǐ）日期：
(j) 进行（háng）审核的日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与（yǔ）受审核（hé）方管理者（zhě）举（jǔ）行会议的日程表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报告的内容（róng）和格式，审核（hé）报告的预计签（qiān）发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传（chuán）达委托方（fāng）、审核（hé）员和受审核（hé）方，并由委（wěi）托方审阅批准。如果受审核方对审核计划中（zhōng）的任何内（nèi）容有异议，应通知审核组（zǔ）长。应在实施审核（hé）之（zhī）前在审核组长、受审（shěn）核方（fāng）和委托方之间进行（háng）磋商解决分（fèn）歧。对审核（hé）计划（huá）的任何改（gǎi）动均应在开（kāi）始审（shěn）核前或审（shěn）核过程中取得所涉（shè）及的（de）各方的同（tóng）意（yì）。

5.2.2 审核组任务（wù）分（fèn）配 应根（gēn）据需要，对每（měi）个审核组成（chéng）员落实其负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或活动（dòng），并指示其（qí）所（suǒ）应遵循的审核（hé）程序。任务的（de）分配应由审核组长与所（suǒ）涉及（jí）的审核组成（chéng）员共同商定。在审核期间，为了更好地实现审核目的，审核组长（zhǎng）可对任（rèn）务分配作出变更。

5.2.3 工（gōng）作文件（jiàn） 为便利审核（hé）工作的开展，所须提供的工作文件可包括（kuò）：
(a) 记录审核证据和审核发现（xiàn）的（de）表格文件； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素（sù）的程（chéng）序和检查清单； 
(c) 会议记录（lù）。 工作文件至少应保留到审核结束（shù）；审核组成员应保护好机密信息和产权（quán）信息。

5.3 审核的实施（shī）

5.3.1 首（shǒu）次会议（yì） 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核（hé）方管理者介（jiè）绍审核组成（chéng）员； 
(b) 确（què）认审核范围、目的和计划（huá），共同认可审核进（jìn）度表； 
(c) 简要介绍（shào）审核中采（cǎi）用的（de）方法和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审（shěn）核方之（zhī）间建立正式联络渠（qú）道（dào）； 
(e) 确认已（yǐ）具备审核组（zǔ）所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的（de）审查。

5.3.2 收集审（shěn）核（hé）证据（jù） 应收集充足的（de）证据，以便判定受审核（hé）方的ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核（hé）准则。应通（tōng）过面谈，文件审阅（yuè）和对（duì）活动与状况的观察来收集证据（jù）。应对不符合（hé）EMS审（shěn）核准则的表现（xiàn）（行为（wéi））作出记（jì）录。应利用从（cóng）独立来源（如观察、记录和现（xiàn）有的测试结果等）取得的支持信息，对来自面（miàn）谈的信息加以验证。无（wú）法验证的信（xìn）息（xī）应予标明。审查组（zǔ）应对（duì）受审核方（fāng）EMS活动中采样方（fāng）案（àn）的根据（jù）和确保采样（yàng）与测（cè）量（liàng）过程有效质（zhì）量控制（zhì）的程序进行审（shěn）查。

5.3.3 审核（hé）发现 审核组（zǔ）应（yīng）对（duì）所有（yǒu）审核证据进行评审，以确定（dìng）EMS在哪些方面不符合（hé）审核准则。应确保（bǎo）将关于（yú）不符合的审核（hé）发现清（qīng）晰、明确地形成（chéng）文件，并以审核证据作为依据。应与受（shòu）审核（hé）方（fāng）的有关负责人共同评议（yì）审核（hé）发（fā）现，以确（què）认所有造（zào）成不符合的事实基础。注:在商定（dìng）的范围内,也可将（jiāng）关（guān）于符合的审（shěn）核发（fā）现详（xiáng）细载入文件，但（dàn）应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证（zhèng）据阶段结束之（zhī）后，编写（xiě）审（shěn）核（hé）报告之前，审（shěn）核组应与受审核方的（de）管理者和受审核部门的负责人（rén）举行会议，其主要目的是向（xiàng）受（shòu）审（shěn）核（hé）方介（jiè）绍（shào）审核发现，能（néng）使他们清楚地理（lǐ）解和（hé）认识审核发现的事实（shí）根据。如果（guǒ）可能（néng），应在审核组（zǔ）长签发报告之前解决（jué）意见分（fèn）歧。关（guān）于审核发（fā）现的重要性和措（cuò）辞（cí）的最终决定权属于审核（hé）组长，无论委托（tuō）方和受审核方（fāng）是否持有异议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是（shì）在审核组长指导下编写的（de），审核组（zǔ）长对审核报告（gào）的准确性和完备性负责（zé）。审核报告涉及的（de）项目应为（wéi）审核计划中所确定的。如果编写过（guò）程中希望（wàng）加以变动，应取得有关各方的一致同（tóng）意（yì）。

5.3.5.2 报（bào）告内容（róng） 审核报告应由审核组长（zhǎng）注明签发日期并署名，审核（hé）报告应（yīng）包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包（bāo）含不列内容：
(a) 受审核方和委托方的（de）名称； 
(b) 商定（dìng）的审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核（hé）中引用文件（jiàn）的清（qīng）单； 
(d) 审核持（chí）续的时间和进（jìn）行审核（hé）的日期（qī）； 
(e) 参与审核的受（shòu）审核（hé）方代（dài）表（biǎo）名（míng）单； 
(f) 审核组成（chéng）员名单； 
(g) 对报告内容保密（mì）性（xìng）质的声明； 
(h) 审核报告分（fèn）发单位名（míng）单；
(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核（hé）结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准（zhǔn）则的符合（hé）情况；--体（tǐ）系是否得到了正确的实施和保持（chí）；--内部管理评审过程是否足以确保（bǎo）ＥＭＳ的持（chí）续（xù）适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告（gào）由审核组（zǔ）长提交委（wěi）托方（fāng）。分发范围由（yóu）委托（tuō）方（fāng）根据审核计划（huá）决定。除非委托方特（tè）别禁止（zhǐ），受（shòu）审核方应收到一份审（shěn）核报告的副本。向受（shòu）审核组（zǔ）织外分发须（xū）取得它的同意（yì）。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核员和收到审核报告的其他各方都（dōu）应注意保（bǎo）守（shǒu）机密。审核报告（gào）应根据审核计划（huá）在约定时（shí）限内签（qiān）发。如不能按（àn）时签发，须（xū）事（shì）先将延误的原（yuán）因通知（zhī）委托方（fāng）和受审核（hé）方（fāng），并确定（dìng）新的签（qiān）发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与审核有关的所有的工（gōng）作文（wén）件和草稿以及zui终（zhōng）报告（gào）都应根据委托方、审核组长和受审核（hé）方间（jiān）的协议及（jí）其（qí）他有关要（yào）求予以留存。

5.4 审核结束（shù） 审核计划规（guī）定（dìng）的活动（dòng）一旦完成，审核即（jí）告结（jié）束（shù）。附录（lù）A（提示的附录（lù））文献目录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理--术语与（yǔ）定义